Hiền Nguyễn Ngày 12/06 (giờ Mỹ), Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã xác nhận rằng Do Kwon và Terraform Labs đã đồng ý nộp phạt tổng cộng 4,47 tỷ USD, bao gồm 3,58 tỷ USD tiền thu lợi bất hợp pháp, 420 triệu USD tiền phạt dân sự và lãi suất trước phán quyết.
Theo hồ sơ gửi lên tòa án, Do Kwon và CEO hiện tại của Terraform Labs, Chris Amani, đã đạt được thỏa thuận hòa giải với SEC sau cáo buộc liên quan đến sự sụp đổ của LUNA – UST vào năm 2022. Kwon sẽ phải tự bỏ ra ít nhất 204 triệu USD từ tài sản cá nhân để bồi thường cho các nhà đầu tư bị thiệt hại.
Bên cạnh khoản tiền phạt, phán quyết còn cấm vĩnh viễn Do Kwon và Terraform Labs tham gia mua bán chứng khoán tài sản tiền mã hóa, bao gồm cả các token trong hệ sinh thái Terra. Đồng thời, Kwon sẽ bị cấm trở thành nhân viên hay giám đốc của bất kỳ công ty phát hành chứng khoán nào. SEC nhấn mạnh:
“Nếu được chấp thuận, đề xuất này sẽ gửi một thông điệp răn đe mạnh mẽ tới không chỉ những người có hành vi sai trái mà còn tới tất cả những ai cố gắng né tránh các quy định của luật chứng khoán liên bang bằng cách thiết lập các tiêu chuẩn mới đối với tài sản tiền mã hóa theo luật chứng khoán liên bang.”
Ngoài phán quyết này, các luật sư của SEC cũng đã gửi một lá thư yêu cầu thẩm phán New York giám sát vụ án.
Khoản tiền phạt cuối cùng thấp hơn mức ban đầu mà SEC đề xuất, vốn lên tới 5,3 tỷ USD, nhưng vẫn cao hơn rất nhiều so với mức 1 triệu USD mà Terraform Labs mong muốn và không kèm theo bất kỳ biện pháp tịch thu hay cấm đoán nào.
Vào tháng 2/2023, SEC đã cáo buộc Do Kwon cùng Terraform Labs vi phạm luật chứng khoán khi phân loại LUNA-UST như là một loại chứng khoán. Đến tháng 04/2024, tòa án đã công nhận các cáo buộc gian lận mà SEC đặt ra. Sau đó, SEC đề nghị Terraform Labs thanh toán 5,3 tỷ USD tiền bồi thường, dẫn đến thỏa thuận hòa giải vào cuối tháng 5 năm nay.
Hiện tại, Do Kwon vẫn đang bị giam giữ tại Montenegro, khi chính quyền nước này chưa quyết định đáp ứng yêu cầu dẫn độ từ phía Mỹ hay Hàn Quốc.
Dù vậy, cộng đồng đặt nhiều nghi vấn về nguồn gốc số tiền phạt mà Terraform sẽ nộp cho SEC. Terraform Labs hiện đang được bảo hộ phá sản và những ví được biết đến của Terraform hiện chỉ còn khoảng 75 triệu USD tài sản.
Thống kê giá trị tài sản trên các ví của Terraform Labs. Nguồn: Arkham (13/06/2024)
Nhiều người cho rằng nếu Terraform Labs thực sự có 4,47 tỷ USD, số tiền này nên được dùng để bồi thường cho các nhà đầu tư thay vì đóng phạt cho SEC. Một tài khoản Twitter nổi tiếng có tên Ignas cũng đồng tình với quan điểm này và cho rằng đây là một “vụ cướp giữa ban ngày”.
If Terraform Labs ACTUALLY has $4.5B in assets…
and if it ACTUALLY is paid as a fine to the @SECGov, instead of the users who lost money….
It’ll be one of the craziest examples of agency corruption in our lifetimes
— DavidHoffman.eth/acc🦇🔊 (@TrustlessState) June 12, 2024
Sau khi có tin Do Kwon và Terraform Labs chấp nhận đóng phạt 4,47 tỷ USD, giá LUNA đã tăng 10%, trước khi điều chỉnh giảm theo xu hướng chung của thị trường vào rạng sáng ngày 13/06 do tin tức về lãi suất Mỹ.