Hiền Nguyễn Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Silvergate Capital Corporation, công ty mẹ của một ngân hàng chuyên về tiền điện tử, với cáo buộc tham gia vào hành vi gian lận của sàn giao dịch FTX đã ngừng hoạt động.
Trong hồ sơ nộp lên Tòa án Quận phía Nam của New York ngày 1 tháng 7, SEC cáo buộc Silvergate cùng cựu CEO Alan Lane và cựu Giám đốc Rủi ro Kathleen Fraher đã lừa dối các nhà đầu tư về khả năng tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng/Chống rửa tiền và việc giám sát các khách hàng tiền điện tử như FTX.
SEC cũng cáo buộc cựu Giám đốc tài chính Antonio Martino về việc “gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ việc bán chứng khoán sau sự sụp đổ của FTX.” Tất cả các bên, ngoại trừ Martino, đã đồng ý giải quyết với SEC.
Gurbir Grewal, Giám đốc Thực thi của SEC, cho biết Silvergate bị cáo buộc không phát hiện gần 9 tỷ USD trong các giao dịch đáng ngờ giữa FTX và các thực thể liên quan, gây thiệt hại lớn cho nhà đầu tư. Ông cũng tố cáo công ty và các giám đốc điều hành đã lừa dối nhà đầu tư từ tháng 11/2022 đến tháng 1/2023 sau khi FTX sụp đổ.
Silvergate đã đồng ý trả khoản phạt dân sự 50 triệu USD mà không phủ nhận các cáo buộc, trong khi Lane và Fraher lần lượt đồng ý trả 1 triệu USD và 250.000 USD, chờ sự chấp thuận của tòa án.
Hành động này diễn ra song song với thỏa thuận giữa Silvergate và Hội đồng Thống đốc Hệ thống Dự trữ Liên bang cùng Bộ Bảo vệ và Đổi mới Tài chính California. Silvergate đã tự nguyện thanh lý vào tháng 3/2023 sau khi một số công ty tiền điện tử cắt đứt quan hệ với ngân hàng này do liên quan đến FTX.
FTX đã sụp đổ và nộp đơn xin phá sản vào tháng 11/2022, dẫn đến các cáo buộc hình sự đối với nhiều giám đốc điều hành, bao gồm cựu CEO Sam Bankman-Fried, người hiện đang thụ án 25 năm tù.
Theo khiếu nại, Bankman-Fried đã hướng dẫn khách hàng chuyển tiền vào tài khoản của Alameda tại Silvergate để đổi lấy tài sản trên sàn giao dịch FTX và đã khen ngợi ngân hàng này trên trang web của họ, tuyên bố rằng ngân hàng “đã cách mạng hóa hoạt động ngân hàng cho các công ty blockchain.”